ジャカルタ-世界最大の暗号取引所であるバイナンスと、その創設者で元CEOのChangpeng Zhaoは、米国(US)の商品取引法に違反したとして数十億ドルの罰金を支払わなければなりませんでした。これは、イリノイ州北部地区連邦地方裁判所が以前に合意された和解案を承認し、登録した後、米国先物取引委員会(CFTC)によって発表されました。
裁判所の命令によると、趙は1億5000万ドル(2兆3300億ルピア)の罰金を支払わなければならず、バイナンスは違法行為によって得られた取引手数料の13億5000万ドル(20兆9300億ルピア)に加えて13億5000万ドル(20兆9300億ルピア)の追加罰金を支払わなければならなかった。バイナンスと趙が支払うべき罰金総額は28億5000万ドル(44兆1900億ルピア)に達した。
イリノイ州北部地方裁判所は、バイナンスと趙が適切な管理なしに意図的に米国の顧客を募集して商品取引法に違反したと判断しました。
「バイナンスは、趙の指示により、バイナンスプラットフォーム上でデジタル資産の派生取引を行っている定量的商社を含む、米国で積極的に顧客を募集しています。自社の利用規約に違反して、バイナンスは、バイナンスの顧客(KYC)を認識し、米国の顧客がプラットフォーム上で直接取引することを可能にする手順の対象とならない少なくとも2つの主要なブローカーが「サブアカウント」を開くこともできます」と裁判所の発表には書かれています。
和解の一環として、バイナンスと趙は、禁止されている米国の顧客を特定するためのコンプライアンス手順の改善に取り組んでいます。彼らは、アップグレードされた要件を満たしていないとして、CFTCの当初の苦情に言及された米国の商社のリストを撤回しました。
取引所はまた、独立取締役会の取締役、監査委員会、およびコンプライアンスチームとともに、強化されたコーポレートガバナンスを実施することに合意しました。別の命令により、バイナンスの元コンプライアンス責任者に、回避活動の支援に対して150万ドルの罰金が科せられました。
この和解は、バイナンスや米国で活動する他の主要な暗号交換が直面している規制上の圧力が高まっている中で行われます。これは、バイナンスの米国企業であるバイナンス米国が、今月初めに制裁違反を解決するために、OFACから34億ドル(52兆7200億ルピア)の民事罰金と9億6,800万ドル(15兆ルピア)の罰金を科すためのFinCENの和解に続くものです。
一方、証券取引委員会は、証券取引に関して2022年後半に開始されたバイナンスの調査を続けています。この状況は暗号業界に不確実性を生み出し、バイナンスエコシステムの構造変化の重要性を強調しています。
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