世界最大的加密货币交易所币安及其创始人兼前首席执行官赵长鹏(Changpeng Zhao)因违反美国商品交易法而被罚款数十亿美元。这是美国期货交易委员会(CFTC)在美国伊利诺伊州北区法院批准并签署先前商定的和解协议后宣布的。
根据法庭命令,赵要必须支付1.5亿美元(2.33万亿印尼盾)的罚款,而币安必须从非法活动获得的交易费用中支付13.5亿美元(20.93万亿印尼盾),外加13.5亿美元(20.93万亿印尼盾)的额外罚款。币安和赵要支付的总罚款达到28.5亿美元(44.19万亿印尼盾)。
伊利诺伊州北区法院裁定,币安和赵在没有适当控制的情况下故意招募美国客户,违反了商品交易法。
「币安在赵的指示下,正在积极招募美国的客户,包括大量交易公司,这些公司直接在币安平台上进行数字资产衍生品交易。违反其使用条款本身,币安还允许至少两个主要经纪商开设不受币安客户识别程序(KYC)约束的'子账户',并允许美国客户在平台上进行实时交易,“法院公告写道。
作为和解的一部分,币安和赵致力于改善合规程序,以识别被禁止的美国客户。他们撤销了CFTC原始投诉中提到的美国商家名单,因为它不符合升级要求。
该交易所还同意与独立董事会董事、审计委员会和合规小组一起实施改进的公司治理。另一项命令将一名前币安合规官员处以150万美元(23.26亿印尼盾)的罚款,用于他在寻求逃避工作的帮助。
这一和解是在币安和其他主要加密货币交易所在美国运营的监管压力日益加剧的情况下达成的。在此之前,美国公司币安的币安美国被解雇,FinCEN因民事罚款34亿美元(5.2.72万亿印尼盾)和OFAC的9.68亿美元(15万亿印尼盾)罚款,以解决本月早些时候的制裁违规行为。
与此同时,证券交易委员会正在继续对币安进行调查,该调查于2022年底启动,涉及证券交易。这种情况给加密行业带来了不确定性,并强调了币安生态系统中结构性变革的重要性。
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