雅加达 - 金融服务管理局(OJK)发布了OJK法规(POJK)2025年第13号,涉及作为证券发行担保人(PEE)和证券交易商中介商(PPE)开展业务活动的证券公司内部控制和行为。
供参考,证券发行抵押品承保人(PEE)是协助发行人向公众发行股票或债券的公司,而证券交易商中介(PPE)是代表客户在资本市场上进行买卖证券的公司。
OJK文学,金融包容和通信部代理负责人M. Ismail Riyadi解释说,该法规旨在加强对证券公司的监管,包括监管资本市场活动中使用社交媒体。
“更新证券发行担保人(PEE)和证券交易商中介(PPE)的内部控制和行为安排,包括区域证券公司(PED)和PPE,他们是更全面的营销合作伙伴,”他在7月15日的声明中说。
新规则取代了前一规则,适应了证券行业的最新动态,例如产品复杂性日益增加的产品、业务流程以及基于信息技术和社交媒体的服务模式。
伊斯梅尔表示,POJK的发行是出于证券发行担保人(PEE)和/或证券交易商中介(PPE)业务活动日益复杂的背景,以及证券行业文化和服务机制的发展。
POJK 包括内部控制和证券公司行为的安排,包括对要公开募股的潜在发行人进行尽职调查的义务,以及潜在的利益冲突的管理。
此外,该POJK还规定了与使用信息技术的风险管理实施有关的规定,包括使用技术服务提供商,以及与证券公司合作的社交媒体活动家的许可规定。
伊斯梅尔表示,与POJK中的内部控制和证券公司行为相关的安排有望改善和加强资本市场投资者保护的各个方面,包括提高发行人质量,减轻公开发行的利益冲突,加强EEE和PPE的功能,以及在实施证券公司活动时使用社交媒体。
一般来说,该POJK 规定了以下条款:
PEE 必须具备的功能;
PEE的行为与PEE的义务和禁令以及利益冲突的处理有关;
PPE 必须具备的功能,包括IT信息技术的功能,以及有关IT风险管理和管理的规定;
PPE营销合作伙伴必须具备的功能;
PED 必须具备的功能;
对EEE和PPE功能的访问限制;
转让PPE的功能;以及PPE和PED的行为,与PPE和PED的义务和禁令以及与社交媒体活动家的广告合作有关。
有关信息,此POJK于2025年6月11日颁布,自颁布之日起6(六)个月(即2025年12月11日)生效。
伊斯梅尔表示,OJK将继续监督和评估POJK的实施,以确保该法规有效运行,并为社区和资本市场行业提供最佳利益。
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