ジェネシス・グローバル・トレーディング、ニューヨーク州金融庁から1,244億ルピアの罰金

ジャカルタ - ニューヨーク州金融サービス局は、デジタル通貨グループの子会社であるジェネシス・グローバル・トレーディングは800万ドルの罰金を支払わなければならないと述べた。彼らはまた、調査の結果、同社のマネーロンダリング防止(AML)プログラムとサイバーセキュリティの重大な失敗が判明した後、ライセンスを放棄しなければなりませんでした。

暗号ブローカーおよびマーケットメーカーであるジェネシスは、マネーロンダリング防止要件と銀行証券法の効果的なコンプライアンスプログラムを維持しておらず、金融機関が特定の取引について法執行機関に通知することを要求する疑わしい活動の報告書を提出しませんでした。

同社はコメントの要請に応じていない。

「ジェネシス・グローバル・トレーディングが機能的なコンプライアンス・プログラムを維持できなかったことは、同省の規制要件に対する無関心を示し、企業と顧客が潜在的な脅威に直面する機会を開きます」とNYDFSスーパーインテンデントのエイドリアン・ハリスは声明で述べています。

罰金の一環として、ジェネシスは、暗号会社がニューヨーク州で特定のサービスを提供できるようにするために必要な「BitLicense」を引き渡します。BitLicenseでは、企業は顧客確認要件、マネーロンダリング防止、資本要件を遵守する必要があります。

Genesisは2018年からBitLicenseを保有しています。

この動きは、昨年のFTX暗号交換の崩壊の影響を受けた後、デジタル通貨グループと提携している別の暗号機関であるジェネシスグローバルキャピタルによる破産申請に続くものです。この事業体は、NYDFSのBitLicenseを保有していません